摘  要：本文简单论述了高校在“十五”期间所面临的挑战以及高校作为科教兴国的生力军具有的巨大潜力和肩负的使命，指出高校应进一步适应时代发展的需要，强化科技成果转化和产业化工作。同时从客观上分析了影响高校科技成果转化和产业化的一些因素，从实际出发提出了提高高校科技成果转化和产业化效率的对策等。

关键词：高校；科技成果；转化；风险投资；产业化

“十五”是我国经济和社会持续发展的重要时期，国家将进一步进行产业结构和经济结构的战略性调整。在新形势下，党和国家对高校的科技工作特别是高校科技成果转化和产业化工作提出了更高的要求。高校作为技术创新的源头、高新技术的重要创造者和拥有者，应充分发挥高校自身在人才、技术、信息等方面的优势，加强高校科技产业化工作，进一步促进科技成果以多种形式向社会转化和产业化，积极以高新技术向传统产业渗透，提高其产品的科技含量，推进传统产业逐步向高新技术产业发展，为我国经济结构调整和可持续发展提供强大动力，为经济建设和社会发展作出更大贡献。

一、高校科技成果转化和产业化的潜力巨大

我国高校目前拥有理工农医类科技活动人员60万人，其中从事基础研究、应用研究、试验发展工作的人员有24.1万人，全国高校有100个国家重点实验室，78个国家级工程（技术）研究中心，高校承担的国家自然科学基金项目占全国近2/3，“863计划”项目占全国1/3，国家科技攻关项目占全国14％；高校每年大约产生近万项科技成果，以2000年统计，全国高校共申请专利2909件，获得授权专利1548件，另外通过鉴定的科技成果有5000项左右；2001年度，高校获得：国家自然科学奖11项（全国20项），国家科技进步奖64项（全国180项），发明奖8项（全国12项）。

事实证明：高校的许多高新技术成果，有相当一部分已达到国际领先或先进水平且大都具有自主知识产权（如清华核检测技术等），经过孵化是可以实现商品化和产业化的，且能产生很好的效益，对提高我国企业产品科技含量和竞争力、加速我国高新技术产业化进程将具有极大的推动作用。但由于种种原因，目前高校科技成果真正能转化为生产力的只占到高校科技成果的10％左右，说明高校科技成果转化效率相对较低，但有很大潜力可挖。

改革开放以来，在中央领导和国家有关部门的关怀指导下，高校以转化高新技术成果为依托，创办或合作创办了一批科技型企业，近年来又根据国家的总体规划，创建了一批大学科技园，使高校科技产业工作得到了长足的发展，至2000年高校共有科技企业近2100家，资产总额577亿，全年实现销售收入368亿，利润35亿；高校科技企业的资产质量较好，具有较强的盈利能力，出现了清华同方、东大东软、复旦复华、交大昂立等一批著名的科技企业，已成为高校高新技术成果重要的孵化基地。高校科技产业已成为高校促进科技成果转化和产业化的一条重要途径，在加速科技成果转化、推动高新技术产业化、促进国家产业结构调整和经济增长等方面，作出了应有的贡献。

但从我国高新技术产业的发展来看，2000年全国高新技术企业的销售收入已达15964亿元，而高校科技企业的销售收入只占全国高新技术企业总收入的2.3％。这也说明，高校虽然拥有丰富的科技成果转化和产业化资源，已成为国家技术创新的重要源泉，但高校科技产业的经济总量和经济规模仍然较小，具有很大发展潜力。

二、高校应适应时代发展需要，进一步强化科技成果转化和产业化这一为社会服务功能

大学走出象牙塔，建立起现代办学模式，强化对经济建设和社会服务的功能，这是当代高等教育发展的国际趋势。现在经济的发展，越来越依赖于科技进步，要有更好的经济发展，就要有新的经济增长点，要增强国力，就要依靠科技进步。在大的时代背景下，大学的功能已经不局限于过去常讲的“传道、授业、解惑”，社会生产力的快速发展，要求大学必须发挥人才和知识密集、科研设施先进的条件，承担起培养人才、发展科学技术文化、以及向社会输送和扩散高新技术的责任。高校以自己自身的技术成果和优势，直接服务于社会，向社会转化科技成果，尤其是高新技术成果，这是时代赋予高校的职责。

中国即将加入WTO，高校作为高新技术产业化主要的推动者之一，在促进高新技术发展的方面，担负着重要的历史责任。

教育部在2000年全国高校技术创新大会上已明确提出：高校要把促进科技成果转化和产业化工作放在与人才培养、科学研究同等重要的地位，大力推进科技成果转化和产业化工作。可见在高新技术成果的转化、推动我国高新技术产业的发展方面，高校的责任是非常重大的。

三、影响高校科技成果转化和产业化一些客观因素

如何加速高校科技成果转化和产业化步伐，已引起党和国家领导同志、有关部门以及社会各界的高度重视和关注。许多市场人士都在研究、探讨这个问题。分析国家整体经济和科技发展的状况，结合我国的基本国情，我们个人认为至少有以下几个方面将在今后一定时间内继续影响高校的科技成果转化和产业化工作：

1、我国整体的工业化水平和科技水平相对较低，社会企业特别是中小型企业的技术创新能力比较薄弱，企业技术研发人员的素质较低，企业由于盈利能力有限或观念问题，普遍不愿意投入大量资金进行必要的研发工作，致使许多企业的研发能力较弱，造成产品低水平重复竞争，尤其是在高新技术领域投入更少，使高校的高新技术成果和社会企业之间出现了较大的“技术落差”，极大的影响了高校科技成果的转化的进程，也迫使许多高校不得不自己来创办高新技术企业进行转化和产业化。

2、在现阶段我国的法律法规建设还不够完善，社会企业商业信誉普遍较差，这是有目共睹的，就是一些已经比较规范的上市公司，在众目睽睽之下，也公然作假，如近期人们普遍关心的证券市场中出现的“中科系”、“银广夏”等事件，一般企业由于缺乏必要的社会监督，情况更是可想而知了。另外由于高新技术的投资周期较强，一些企业热忠于所谓的“概念”炒作，不愿意真正投资于高新技术，致使许多高新技术的转化中途夭折。在此情况下，高校的科技成果如果和企业合作进行转化，高校的利益将很难得到真正保证，极大的影响了高校教师的积极性。

3、现阶段我国市场经济的发育还不够完善，特别是资本市场的发育还很不充分，风险投资及其完整的退出机制尚未建立起来。在高新技术产业化领域，其表现在国内还没有真正意义上的风险投资机构，产业投资方面的法律法规尚处于酝酿或筹备起草阶段，因而不可能有一套完整的支持高新技术成果转化和产业化的体制。而高新技术的转化和产业化其时效性很强，虽然其一旦成功实现产业化后，市场回报巨大，但同时又具有高风险、高投入、周期长等特征。由于高校的科技成果大都处于应用研究阶段或经初步孵化以后的“半成品”阶段，致使许多企业在目前情况宁愿让大量的资金沉淀在银行或证券市场，也不太愿意冒投资失败的风险。这样高校的许多高新技术成果也就失去了转化和产业化的机会。

在最近开展的高校科技成果转化和产业化发展状况的专题调研中发现：一些体制上、政策性的障碍、创业资金不足及创业环境不完善、缺乏高素质的企业经营管理人才以及有些高校领导对科技产业化工作认识不足、重视不够等因素，是影响当前高校科技成果转化和产业化工作的主要原因。

综上所述，我们经过深入的分析认为，其中科技成果转化和产业化的资金不足及其配套服务设施不健全已成为影响高校科技成果转化和产业化工作的瓶颈。而一般来讲科技成果转化和产业化的资金主要应来源于社会的风险投资，一般政府和社会企业不可能投入大量资金，也就是讲目前我国缺少一套完整的支持科技成果转化和产业化的风险投资体系。

四、风险投资及其配套对高校科技成果转化和产业化的作用及意义

众所周知，当今世界，科技革命迅猛发展，以信息技术和生物技术及其产业为先导的高新技术产业发展迅速，科技、经济一体化趋势和经济全球化趋势不断增强，为此世界各国纷纷采取有效措施，投入巨资大力发展高新技术，积极培育和促进高新技术产业的发展，以高新技术改造传统产业，促进产业结构的调整和升级，以此作为参与国际竞争、增强经济实力的制高点。进入九十年代以后，美国大力发展信息技术和生物技术，目前世界信息技术领域90％、生物技术领域80％的专利技术掌握在他们手上，带动整个国民经济连续130多个月实现高速、持续的增长，同时保持了低通胀率和低失业率。世界各国的学者都在研究美国所取得的成绩，认为其发达的资本市场、完善的风险投资机制和较为完备的法律体系的综合作用，使美国高新技术产业得到了迅猛发展，从而带动了整个经济的快速增长。同时一致认为美国社会培育的发达的、完善的风险投资体系，大大缩短了科技成果转化的周期，提高了成功率，使世界各国的高新技术成果能在美国得到很好的转化和产业化，从而迅速提升了高新技术产业在国民经济中的比重。

在此有必要对所谓的风险投资作简单的描述。

风险投资的英文名称是Venture Capital，确切的意思是创业投资，它是通过由专业人员管理的风险投资公司（基金）来实现投资和收益的。具体是投资者（投资公司）对一项有很好市场前景、技术含量较高的项目进行评估后，在其由技术化向产品化转变的过程中投入一定数量的资金，并帮助企业实现这一跳跃，并在管理、财务、金融等方面监控，在其实现产业化后，通过上市、出售等方式撤出资金并最终实现收益的投资机制。一般风险投资的成功率不会大于20％，但由于投资成功后的巨大收益，一般应能弥补因投资失败造成的损失。风险资金的来源，一般政府资金占很少甚至为零，主要靠民间资本的注入或从资本市场募集。

风险投资必须有完整的配套服务体系相配套，以利于风险投资的撤出并实现收益的最大化和良性循环。配套服务体系一般指的发达完善的资本市场、金融市场等，包括我们常说的“二板”市场及其他产权交易体系，当然国家还要制定一整套完善的法律保障体系；现在发达国家的一些大的企业，虽然也投入巨资进行研发和产品开发，但更重视在社会上有目的的收购一些有良好发展前景的小的科技公司，以缩短产品的开发周期，实现企业本身的快速发展，提高企业的竞争力，同时也使投资于这些企业的风险资金能得到及时的撤出并获得较大的收益，有力的推动高新技术的产业化进程。

目前高校的科技成果大都处于研发阶段，普遍缺乏孵化资金，离产业化阶段还有很长的周期，一般三者的投资比例应为1:10:100。由于我国政府投入的孵化资金（“种子”期投入）很少，高校和企业合作孵化时投入经费也很少或高校根本找不到孵化资金，使高校的大量高新技术成果丧失了孵化及转化的机会，另外由于没有必要的较大数量的风险投入，使一些好的经初步孵化的项目，因缺乏资金失去了创立企业并进行批量生产最终实现产业化的机会，只好束之高阁。

五、提高高校科技成果转化和产业化效率的对策与建议

1、政府应制定相应的政策及建立一套完善的配套服务体系

实践证明，政府在科技成果转化和产业化过程中，主要应起引导和服务的作用。政府应制定政策鼓励社会风险投资业的发展，并为风险投资的撤出提供必要的渠道，如“二板”市场的设立、产权交易体系的建立、简化股权转让审批手续等；鼓励、引导社会闲置资金及企业积极参与风险投资基金；尽快出台科技创业和产业投资方面的法律、法规等。

2、高校的科学研究及开发工作要坚持技术创新和体制创新

高校的许多科技成果存在着“含金量低”、离市场及企业要求有较大差距等问题，要求高校科技要加强自身的创新工作。

首先，高校科技工作要善于创新。特别是对应用开发研究工作一定要以市场为导向，要善于同企业的技术创新和生产实际相结合，帮助企业解决实际问题，从企业的生产实际中找课题，这样的研究才会有不断创新，高校科技成果转化工作才会有生命力。

其次，在体制上要有创新。高校应进一步贯彻落实中央七部委《关于促进科技转化的若干规定》及中央关于《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》，深化改革，改革完善分配制度、奖励制度，建立符合高校实际、有利于科技成果转化的用人制度和激励机制。如建立暂时离岗教师、科研人员返校竞争上岗的管理办法；鼓励教师、科研人员持有企业股份；奖励对学校科技成果转化作出贡献的人员，如适当提高奖励给技术完成人的股份在技术股中的比例等；对学校在一年至二年内未能及时转化的科技成果，鼓励由技术完成人及其他教师在不变更科技成果权属的情况下，自行转化；鼓励高校教师；科研人员在完成本职工作的情况下，积极参与企业的技术创新活动等；另外高校的科技企业应尽快完成改制工作，理顺和学校的关系，规范管理和运作，使高校科技企业真正成为科技成果转化和产业化的孵化基地和产业基地。

3、企业应进一步重视对高校科技成果的消化、吸收高校的科技成果，最后必须通过企业的行为才能转化为生产力，为此企业应加大对技术创新的投入，重视自身的技术开发人员的培养。目前在我国大中型企业中，科技开发经费一般占其产品销售收入的比例低于5％，有的甚至更低，企业中从事科技开发的科技人员仅占全国科技人员的4％左右，这将极大地影响企业对高校科技成果的消化吸收能力，从而影响高校科技成果的转化。为此企业应增强通过技术创新参与市场竞争的意识，加大对科技开发经费的投入，通过难题招标、委托开发、和高校共建联合技术开发中心、人员委托培养或培训等多种方式，积极开展与高校的横向合作与交流，推动企业的技术创新，从而加速高校的科技成果转化。

4、建议教育部应尽快建立面向全国高校的科技成果转化和产业化综合服务体系，我认为该服务体系将主要起到以下几个方面的作用：①为高校科技成果转化和产业化工作建立一套比较完整的支撑服务体系。②在一定程度上解决目前高校科技成果转化过程中普遍存在的创业资金和产业化资金不足的问题。③为高校科技企业的“撤出”机制提供服务。④组织、吸引社会资金，共同参与高校的科技成果转化和产业化工作。